Уведомление о регистрации выпуска акций
Уведомление о регистрации выпуска акций
О размере госпошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с госрегистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг см. ст. 333.33 НК РФ.
Статья 20. Регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. Для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в Банк России или регистрирующую организацию представляются документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Перечень таких документов устанавливается нормативными актами Банка России. Внутренними документами (правилами) биржи, которые регулируют ее деятельность по регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, могут быть определены дополнительные документы, которые представляются ей для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Документы для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг могут быть представлены в Банк России или регистрирующую организацию в электронной форме (в форме электронных документов) посредством использования информационных ресурсов, размещенных соответственно на официальном сайте Банка России, регистрирующей организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в том числе путем предоставления лицам, представляющим указанные документы, доступа к личному кабинету.
3. По заявлению эмитента Банк России обязан осуществить предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. При этом указанные документы могут быть представлены без их утверждения уполномоченным органом эмитента. По результатам предварительного рассмотрения указанных документов Банк России в течение 20 рабочих дней с даты их получения обязан принять решение о соответствии или несоответствии указанных документов требованиям законодательства Российской Федерации.
4. Документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещаемых путем открытой подписки при приобретении акционерным обществом публичного статуса, представляются в Банк России до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании общества, содержащем указание на то, что общество является публичным. Решение о государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) акций принимается Банком России до внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений, предусмотренных настоящим пунктом, и вступает в силу с даты их внесения.
5. Банк России обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в следующий срок:
1) в течение 15 рабочих дней или, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг, в течение 20 рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации;
2) в течение 10 рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации после их предварительного рассмотрения в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, если Банком России было принято решение о соответствии таких документов требованиям законодательства Российской Федерации либо эмитентом устранены все несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации, выявленные Банком России по результатам предварительного рассмотрения представленных документов.
6. В случае выявления несоответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банк России вправе направить эмитенту уведомление о необходимости устранения этого несоответствия.
Банк России вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В случаях, указанных в настоящем пункте, течение срока, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи, может быть приостановлено не более чем на 20 рабочих дней.
7. При регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг ему присваивается регистрационный номер. При регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, процедура эмиссии которых предусматривает регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, ему присваивается индивидуальный регистрационный номер, состоящий из регистрационного номера, присвоенного выпуску указанных ценных бумаг, и индивидуального кода этого дополнительного выпуска. Индивидуальный код аннулируется по истечении трех месяцев с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Порядок присвоения выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг регистрационных номеров и порядок аннулирования регистрационных номеров и индивидуальных кодов устанавливаются Банком России.
8. Эмитент, в отношении которого действуют меры ограничительного характера, которые введены иностранным государством, объединением иностранных государств или международной организацией и в соответствии с которыми запрещаются сделки или иным образом ограничиваются операции с ценными бумагами указанного эмитента, вправе обратиться в Банк России с заявлением о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. Такое заявление подается в Банк России одновременно с представлением документов для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. В этом случае указанный индивидуальный код аннулируется на основании заявления эмитента о его аннулировании после прекращения действия таких мер ограничительного характера.
9. Банк России и регистрирующая организация отвечают только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
10. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России по заявлению эмитента или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях иного лица. Форма (формат) указанного заявления и заявления эмитента о сохранении индивидуального кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и требования к их содержанию определяются нормативными актами Банка России.
Уведомление о регистрации выпуска акций
Глава 9. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
9.2. Эмитент должен представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, за исключением случаев, когда в соответствии с пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в Банк России представляется уведомление об итогах выпуска ценных бумаг.
9.3. В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, должен представить в Банк России уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в Банк России может быть представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в зависимости от того, представление какого из указанных документов предусмотрено условиями размещения этих ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе.
9.4. Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, должны представлять в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
9.5. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно быть составлено в соответствии с приложением 28 к настоящему Положению.
9.6. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен быть подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента с указанием даты подписания.
9.7. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг (уполномоченным им должностным лицом регистратора), или лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на ценные бумаги (уполномоченным им должностным лицом депозитария), с указанием даты подписания.
9.8. Лицо, подписавшее отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или лицо, подписавшее уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в соответствии с пунктом 4 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» подтверждает достоверность и полноту всей содержащейся в них информации и несет субсидиарную с эмитентом либо регистратором или депозитарием, представившими уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, ответственность за убытки, причиненные инвестору и (или) владельцу эмиссионных ценных бумаг вследствие содержащейся в указанных документах и подтвержденной ими недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации.
9.9. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в Банк России должны быть представлены:
заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 26 к настоящему Положению;
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленный в соответствии с приложением 27 к настоящему Положению;
документ, содержащий расчет стоимости чистых активов (величины собственных средств (капитала) коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет, в случае представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, конвертируемых в акции, исполнение обязательств по которым обеспечено поручительством коммерческой организации или независимой гарантией (за исключением банковской гарантии). Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), либо уполномоченным им должностным лицом коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии);
документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг);
опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению;
иные документы, предусмотренные настоящим Положением в зависимости от вида, категории (типа) размещенных ценных бумаг, способа их размещения и (или) иных обстоятельств, которые в соответствии с положениями настоящей главы, глав 25, 37 и 68 настоящего Положения являются основаниями для представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительных документов.
9.10. Эмитент должен представить в Банк России документы для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в одном экземпляре, за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представляемого в трех экземплярах.
9.11. Банк России в соответствии с пунктом 9 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» обязан осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в течение десяти рабочих дней с даты получения документов в соответствии с настоящим Положением.
9.12. В случае выявления несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, включая устранимые нарушения, предусмотренные пунктом 5.18 настоящего Положения (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 11 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), Банк России в соответствии с пунктом 10 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения этого несоответствия.
9.13. В случае если при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банком России выявлены признаки наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банк России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банк России должен направить эмитенту уведомление о проведении такой проверки. В указанное уведомление должны быть включены также сведения о выявлении несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (в случае выявления несоответствия). В указанном случае уведомление, предусмотренное пунктом 9.12 настоящего Положения, не направляется.
9.14. В случае направления эмитенту уведомления о необходимости устранения несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в указанных документах, течение срока, предусмотренного пунктом 9.11 настоящего Положения, приостанавливается на время устранения выявленного несоответствия или на время проведения проверки, но не более чем на двадцать рабочих дней.
9.15. Уведомление о необходимости устранения несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в указанных документах, должны содержать перечень допущенных нарушений, срок для их устранения (в случае выявления нарушений), признаки недостоверности сведений (в случае их выявления), указание на необходимость представления эмитентом исправленных и (или) недостающих документов и (или) пояснений (в случае необходимости), срок для их представления.
9.16. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», после окончания срока, предусмотренного для устранения выявленного несоответствия или для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банком России принимается решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг в порядке, установленном главой 7 настоящего Положения.
9.17. При представлении эмитентом исправленных документов в Банк России должны быть представлены только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы должны быть представлены в установленном пунктом 9.10 настоящего Положения количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов, составленной в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.
9.18. Банк России несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, но не за их достоверность.
9.19. В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту:
уведомление Банка России о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
два экземпляра отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
9.20. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа.
9.21. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается Банком России по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
9.22. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.
9.23. Представление в Банк России отчета и уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не требуется:
в случае эмиссии ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;
в случае эмиссии российских депозитарных расписок.
9.24. В случае представления в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту Банком России без рассмотрения, за исключением случаев размещения:
всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг;
ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение ценных бумаг, состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг;
акций выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение акций, состоит из акционеров эмитента или лиц, включенных в круг потенциальных приобретателей акций выпуска (дополнительного выпуска), ставших акционерами эмитента в результате размещения таких акций, которые отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением.
9.25. В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на бумажном носителе такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту вместе с письмом о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронного документа эмитенту в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе, предусмотрено представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на бумажном носителе, такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту вместе с письмом о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, предусмотрено представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронного документа, эмитенту в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
9.26. В случае представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, представившему уведомление, в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг после окончания срока размещения ценных бумаг, за исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг. Копия такого письма направляется также эмитенту.
9.27. В случае представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при несоблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, представившему уведомление, в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма направляется также эмитенту.
9.28. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленное раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленное при несоблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не считаются представленными в Банк России.