Утверждение отчета об итогах размещения акций
Утверждение отчета об итогах размещения акций
Глава 25. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций или представления уведомления об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества
25.1. В соответствии с пунктом 1 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не позднее тридцати дней после даты государственной регистрации созданного путем учреждения акционерного общества, за исключением акционерного общества, указанного в пункте 25.2 настоящего Положения, в Банк России должно быть представлено уведомление об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этого акционерного общества.
25.2. Не позднее тридцати дней после даты оплаты акций, размещенных при учреждении акционерного общества, являющегося кредитной организацией, в Банк России должен быть представлен отчет об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этой кредитной организации, и документы, предусмотренные настоящим Положением, представление которых необходимо для государственной регистрации указанного отчета об итогах выпуска акций.
Не позднее тридцати дней после даты государственной регистрации созданного путем учреждения акционерного общества, являющегося некредитной финансовой организацией, решение о государственной регистрации которой в соответствии с федеральными законами принято Банком России, в Банк России должен быть представлен отчет об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этой некредитной финансовой организации, и документы, предусмотренные настоящим Положением, представление которых необходимо для государственной регистрации указанного отчета об итогах выпуска акций.
копия выписки из корреспондентского счета кредитной организации, открытого в Банке России, а также, в случае оплаты акций, размещенных при учреждении этой кредитной организации, иностранной валютой, копия выписки из корреспондентского счета кредитной организации, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты, с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет;
копии выписок из лицевых счетов учредителей кредитной организации, подтверждающих поступление перечисленных ими денежных средств в оплату акций, размещенных при учреждении кредитной организации;
справка эмитента об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки, составленная в соответствии с приложением 29 к настоящему Положению.
Утверждение отчета об итогах размещения акций
Глава 8. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
8.1. Эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а при соблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», вправе вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
8.2. В случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за исключением следующих случаев:
размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг;
размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение ценных бумаг, состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг;
размещения акций выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение акций, состоит из акционеров эмитента, которые отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением;
(в ред. Указания Банка России от 28.10.2016 N 4171-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
отказа эмитента от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) и представления отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащего информацию о том, что ни одна ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена.
(абзац введен Указанием Банка России от 28.10.2016 N 4171-У)
8.3. В случаях, установленных настоящим Положением, отчет об итогах выпуска ценных бумаг представляется в регистрирующий орган одновременно с документами, представляемыми для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
8.4. В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг после окончания срока размещения ценных бумаг, за исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг.
8.5. В случае представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при несоблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», такое уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом вместе с уведомлением о необходимости представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
8.6. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, возвращенное эмитенту в случаях, указанным в пунктах 8.4 и 8.5 настоящего Положения, не считается представленным в регистрирующий орган.
8.7. Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг хозяйственного общества утверждается единоличным исполнительным органом этого хозяйственного общества, если уставом хозяйственного общества принятие решения по указанному вопросу не отнесено к компетенции коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. При этом в случае, когда уставом хозяйственного общества к компетенции его коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) отнесено принятие решения по вопросу об утверждении отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, к компетенции того же органа управления хозяйственного общества относится и принятие решения по вопросу об утверждении отчета (уведомления) об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, за исключением случая, когда уставом такого хозяйственного общества прямо не установлено иное, в том числе принятие решения по указанному вопросу прямо отнесено к компетенции его единоличного исполнительного органа.
Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг юридического лица иной организационно-правовой формы утверждается единоличным исполнительным органом юридического лица, если иное не установлено федеральными законами или уставом (учредительными документами) юридического лица.
8.8. Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием даты подписания и скрепляется печатью эмитента. Подписывая отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае если полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации), отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа такой управляющей организации с указанием реквизитов (номера и даты заключения) договора, по которому ей переданы полномочия единоличного исполнительного органа эмитента, или представителем такой управляющей организации, действующим на основании доверенности, с дополнительным указанием реквизитов (номера и даты выдачи) такой доверенности.
8.9. Лица, подписавшие или утвердившие отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (проголосовавшие за утверждение отчета (уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг), несут солидарно субсидиарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации, подтвержденной ими.
8.10. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, который должен быть составлен в соответствии с приложением 22 к настоящему Положению;
копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;
(см. текст в предыдущей редакции)
документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании в соответствии с Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940; 2011, N 1, ст. 32; N 27, ст. 3880; N 47, ст. 6612; 2014, N 6, ст. 566) сделок по размещению ценных бумаг эмитента, являющегося хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в случае если совершение таких сделок допускается при наличии указанного решения об их предварительном согласовании;
документ, содержащий расчет стоимости чистых активов коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям, с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет. Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций или дату передачи первому владельцу первого сертификата облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям;
в случае отказа эмитента от размещения ценных бумаг и представления отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), содержащего информацию о том, что ни одна ценная бумага не размещена, дополнительно представляется копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение об отказе от размещения ценных бумаг, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;
документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию отчета от итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины (за исключением случаев, когда согласно настоящему Положению государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг);
(в ред. Указания Банка России от 28.10.2016 N 4171-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 9 к настоящему Положению;
иные документы, предусмотренные настоящим Положением.
8.10.1. В случае если документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, были представлены для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента, вместо таких документов может быть представлена справка, содержащая информацию о том, что указанные документы ранее уже были представлены для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента. Указанная справка должна быть подписана лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента.
(п. 8.10.1 введен Указанием Банка России от 02.09.2015 N 3774-У)
8.11. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска), предоставляемого в трех экземплярах.
Тексты отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и описи документов представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе и в формате, соответствующем требованиям регистрирующего органа.
8.12. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в течение 14 дней с даты получения им документов в соответствии с настоящим Положением.
8.13. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», настоящего Положения, нормативных актов регистрирующего органа, а также в случае выявления иных нарушений (за исключением нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) регистрирующий орган принимает решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений, срока для их устранения, необходимости представления эмитентом исправленных документов. В случае выявления нарушений (за исключением нарушений требований законодательства Российской Федерации, допущенных эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет эмитенту соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений, срока для их устранения, необходимости представления эмитентом исправленных документов.
При представлении эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящим Положением количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.
8.14. В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:
уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
два экземпляра отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации.
8.15. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа.
(в ред. Указания Банка России от 02.09.2015 N 3774-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.16. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям.
8.16.1. Нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в том числе в случаях:
нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
невыполнения эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
8.16.2. Неисполнение эмитентом требований регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации.
8.16.3. Внесение в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или иные документы, являвшиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо в отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
8.17. При отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг документы, представленные для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не возвращаются.
8.18. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.
8.19. Особенности представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг устанавливаются главой 25 настоящего Положения. В случае представления в регистрирующий орган в соответствии настоящим Положением уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представление и государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществляются.
8.20. Представление в регистрирующий орган отчета (уведомления) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществляется:
в случае эмиссии ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;
в случае эмиссии российских депозитарных расписок.
Утверждение отчета об итогах размещения акций
Глава 9. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
9.2. Эмитент должен представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, за исключением случаев, когда в соответствии с пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в Банк России представляется уведомление об итогах выпуска ценных бумаг.
9.3. В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, должен представить в Банк России уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в Банк России может быть представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в зависимости от того, представление какого из указанных документов предусмотрено условиями размещения этих ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе.
9.4. Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, должны представлять в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
9.5. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно быть составлено в соответствии с приложением 28 к настоящему Положению.
9.6. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должен быть подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента с указанием даты подписания.
9.7. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг (уполномоченным им должностным лицом регистратора), или лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на ценные бумаги (уполномоченным им должностным лицом депозитария), с указанием даты подписания.
9.8. Лицо, подписавшее отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или лицо, подписавшее уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в соответствии с пунктом 4 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» подтверждает достоверность и полноту всей содержащейся в них информации и несет субсидиарную с эмитентом либо регистратором или депозитарием, представившими уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, ответственность за убытки, причиненные инвестору и (или) владельцу эмиссионных ценных бумаг вследствие содержащейся в указанных документах и подтвержденной ими недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации.
9.9. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в Банк России должны быть представлены:
заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 26 к настоящему Положению;
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленный в соответствии с приложением 27 к настоящему Положению;
документ, содержащий расчет стоимости чистых активов (величины собственных средств (капитала) коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет, в случае представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, конвертируемых в акции, исполнение обязательств по которым обеспечено поручительством коммерческой организации или независимой гарантией (за исключением банковской гарантии). Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), либо уполномоченным им должностным лицом коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии);
документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг);
опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению;
иные документы, предусмотренные настоящим Положением в зависимости от вида, категории (типа) размещенных ценных бумаг, способа их размещения и (или) иных обстоятельств, которые в соответствии с положениями настоящей главы, глав 25, 37 и 68 настоящего Положения являются основаниями для представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительных документов.
9.10. Эмитент должен представить в Банк России документы для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в одном экземпляре, за исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представляемого в трех экземплярах.
9.11. Банк России в соответствии с пунктом 9 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» обязан осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в течение десяти рабочих дней с даты получения документов в соответствии с настоящим Положением.
9.12. В случае выявления несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, включая устранимые нарушения, предусмотренные пунктом 5.18 настоящего Положения (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 11 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), Банк России в соответствии с пунктом 10 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения этого несоответствия.
9.13. В случае если при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банком России выявлены признаки наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банк России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банк России должен направить эмитенту уведомление о проведении такой проверки. В указанное уведомление должны быть включены также сведения о выявлении несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (в случае выявления несоответствия). В указанном случае уведомление, предусмотренное пунктом 9.12 настоящего Положения, не направляется.
9.14. В случае направления эмитенту уведомления о необходимости устранения несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в указанных документах, течение срока, предусмотренного пунктом 9.11 настоящего Положения, приостанавливается на время устранения выявленного несоответствия или на время проведения проверки, но не более чем на двадцать рабочих дней.
9.15. Уведомление о необходимости устранения несоответствия документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в указанных документах, должны содержать перечень допущенных нарушений, срок для их устранения (в случае выявления нарушений), признаки недостоверности сведений (в случае их выявления), указание на необходимость представления эмитентом исправленных и (или) недостающих документов и (или) пояснений (в случае необходимости), срок для их представления.
9.16. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», после окончания срока, предусмотренного для устранения выявленного несоответствия или для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, Банком России принимается решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг в порядке, установленном главой 7 настоящего Положения.
9.17. При представлении эмитентом исправленных документов в Банк России должны быть представлены только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы должны быть представлены в установленном пунктом 9.10 настоящего Положения количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов, составленной в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.
9.18. Банк России несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, но не за их достоверность.
9.19. В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту:
уведомление Банка России о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
два экземпляра отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
9.20. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, содержащее основания отказа.
9.21. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается Банком России по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
9.22. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.
9.23. Представление в Банк России отчета и уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не требуется:
в случае эмиссии ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;
в случае эмиссии российских депозитарных расписок.
9.24. В случае представления в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту Банком России без рассмотрения, за исключением случаев размещения:
всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг;
ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение ценных бумаг, состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг;
акций выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение акций, состоит из акционеров эмитента или лиц, включенных в круг потенциальных приобретателей акций выпуска (дополнительного выпуска), ставших акционерами эмитента в результате размещения таких акций, которые отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска) в соответствии с заключенным ими акционерным соглашением.
9.25. В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на бумажном носителе такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту вместе с письмом о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронного документа эмитенту в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе, предусмотрено представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на бумажном носителе, такой отчет в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должен быть возвращен эмитенту вместе с письмом о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
В случае когда соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, предусмотрено представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при представлении в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме электронного документа, эмитенту в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма должна быть направлена также регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента.
9.26. В случае представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, представившему уведомление, в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг после окончания срока размещения ценных бумаг, за исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг. Копия такого письма направляется также эмитенту.
9.27. В случае представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при несоблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента, или депозитарию, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, представившему уведомление, в срок, предусмотренный пунктом 9.11 настоящего Положения, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании части первой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», должно быть направлено письмо о необходимости представления в Банк России отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Копия такого письма направляется также эмитенту.
9.28. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленное раньше окончания срока размещения ценных бумаг, предусмотренного условиями размещения ценных бумаг, содержащимися в проспекте ценных бумаг или отдельном документе, и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленное при несоблюдении условий, предусмотренных пунктом 2 или 3 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», не считаются представленными в Банк России.